上海银行曹家渡支行(上海银行曹家渡支行电话)

课程名称：《商业银行员工合规经营警示教育及案例分析》主讲：郑老师

课程大纲/要点：

一、合规：银行发展的生命线

（一）没有规矩，不成方圆

（二）合规与合规风险解析

（三）合规的本质

（四）对员工来说《银行业从业人员职业操守》是合规经营的基础

二、什么是合规文化？

（一）创建合规文化，每一个员工的责任

（二）金融从业人员基本的合规原则

（三）合规经营几个认识上的必须重视

（四）金融从业基本职业道德规范

（五）职业操守和职业规范（行为规范）应体现在

1. 银行从业人员与客户的关系：

2. 银行从业人员与同事的关系

3. 银行从业人员与本行的关系

4. 银行业从业人员与同业人员的关系

5. 银行从业人员与监管者的关系

（六）案例分析（10个案例分析）

三、合规风险与员工行为排查

四、网点合规风险

（一）客户经理的合规要求及防范、案例

1. 营销过程中

2. 业务熟悉程度

3. 敬业精神

4. 制度掌握与执行

5. 职业操守的体现

（二）员工的合规要求及防范、案例

1. 业务的熟悉

2. 在业务活动中制度的体现

3. 与客户的交往 、沟通

4. 职业操守的体现

（三）不合规的后果

五、合规管理 从我做起（自我管理）

郑老师 合规风险管理专家

商业银行合规风险管理专家

流程银行建设专业导师

商业银行相关法律法规顾问

商业银行机构专业培训讲师

某国有银行上海分行培训中心课程教师

上海逸夫职业学校讲师

专业商业银行机构培训讲师

某国有银行上海静安区支行经济师

曾任某国有银行上海静安支行办公室主任及宣教科科长

曾任某国有银行上海静安寺支行行长

曾任某国有银行上海静安支行储蓄科长

曾任某国有银行上海曹家渡支行行长

30年国有银行工作经历，12年的专业授课过程，6年的商业银行流程银行建设经验，在商业银行柜面操作风险、合规文化建设与合规管理、银行员工职业素养、商业银行相关法律法规以及流程银行建设方面十分专业，尤其在商业银行风险合规经营及流程银行建设方面深有研究。

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