美国清退虚拟货币政策文件

2023年05月04日 13:09

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币圈监管风波再起，全球最大加密货币交易所币安遭起诉。

美东时间3月27日，美国商品期货交易委员会（CFTC）对币安以及其创始人兼CEO赵长鹏提起诉讼，指控其为了寻求高速增长提供违法衍生品交易，涉嫌隐瞒违规行为。

消息发布后，加密货币全线加速下跌。比特币在美股早盘一度跌破2.67万美元，创3月18日以来盘中新低。加密货币相关美股盘中大跌，Coinbase一度超过10%。

随后，赵长鹏在其个人推特账号发了一个数字4，疑似引用他年初发布的2023年专注目标及建议的第四条作出回应：忽略FUD（恐惧、不确定消息）、假新闻、恶意攻击等（Ignore FUD，fake news，attacks,etc.）。

CFTC：币安故意无视、违反相关法规

CFTC向递交法院的起诉文件包括提供违法衍生品交易、指导客户利用VPN规避法规要求以及故意忽视潜在犯罪活动等指控。具体来看：

币安并未在CFTC注册为可以收取期货佣金的商家、指定的合约市场或互换合约执行机构，违法提供期货交易、以及“非法的场外商品期权”。
对业务监督不力，未实施“了解客户”，而且反逃税项目不完善。当激进组织和恐怖分子利用币安交易时，币安却视而不见。币安内部高管、员工和代理商承认，币安平台为潜在的非法活动提供了便利。
未建立有效的反洗钱流程，也未能准确了解其客户的真实身份，至少截至2022年5月，币安尚未在美国提交任何可疑活动报告。
币安及赵长鹏等领导层指导客户利用VPN掩盖真实所在位置，在官方早已禁止未提交身份和所在地证明的客户交易后，还允许这类客户在币安的平台交易。
同时指导与美国有关、属于最终受益者的VIP客户、以及控制交易决策、交易算法和其他资产都位于美国的关键员工，以新成立的壳公司的名义在币安开户，规避币安自己的合规管控。
币安在培养美国地区的客户群，却为了牟利而无视美国当地适用的联邦政府法律。2020年8月，币安通过衍生品交易赚取费用6300万美元，约16%的账户是由币安自己确认位于美国的客户所有。到2021年5月，币安每月的衍生品交易收入增至11.4亿美元。

此外，CFTC还指控币安的前首席合规官Samuel Lim协助和教唆币安违反法规。CFTC寻求赔偿、永久的市场禁入，以及禁止其进一步违反CEA和CFTC法规。

在本周一的声明中，CFTC执法部门的第一副主任兼首席法律顾问Gretchen Lowe指出：

被告（币安及赵长鹏和Lim）涉嫌故意逃避美国法律是（CFTC）委员会指控币安的核心。被告自己的电邮和聊天记录表明，币安的合规努力是虚假的，币安一次又一次故意选择将利润凌驾于法律之上。

这对币圈意味着什么？

作为全球最大加密货币交易所币，币安影响力比此前倒闭的FTX大得多。据数据提供商Kaiko称，本月迄今为止，该交易所约占现货市场全部交易量的70%。

CFTC的诉讼对币安，或者整个币圈来说，肯定不是什么好消息。但这也并不是FTX倒闭，也不是Terra/Lona崩盘。

数字货币算法交易平台CoinRoutes的首席执行官Dave Weisberger指出：

此案可能会彻底损害Binance.US平台，币安在美国的业务可能完全终止。如果真的实现，可能会暂时影响美国加密货币流动性。

去中心化交易所Vertex Protocol的首席法律顾问Jeffrey Blockinger表示：

最可能的是，币安会达成和解或提起诉讼。任何和解都肯定包括币安达成协议，停止任何与衍生品销售和进一步违规行为。

区块链情报集团的加密货币合规和监管专家Timothy Cradle表示：

结果可能是，币安最终将支付“数亿美元”的罚款，并将被禁止在未来注册衍生品交易所。
这对美国的用户来说是一个打击，对币安的收入也是一个重大打击，诉讼指控美国用户占币安衍生品产品收入的16%。

芝加哥Ice Miller律师事务所合伙人Yankun Guo认为：

币安是因为代币的期权、期货和其他衍生品活动而被起诉。这表明标的资产可以是一种证券，但由于它像衍生品一样进行交易，这种活动受CFTC的监管。
这一点，再加上代币的功能和使用方式的多面性，可能会导致其受到多个机构的管辖。无论判决如何，这起诉讼都将影响币安未来在美国市场的运作方式。

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这对币圈意味着什么？

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