虚拟货币最新监管消息英国

2023年05月10日 14:21

欧易交易所又称欧易OKX，是世界领先的数字资产交易所，主要面向全球用户提供比特币、莱特币、以太币等数字资产的现货和衍生品交易服务，通过使用区块链技术为全球交易者提供高级金融服务。

4月6日周四，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布声明称，已根据全球交易量最大的数字货币交易所币安公司的请求，取消其在澳大利亚衍生品交易业务的许可牌照。

自今年4月14日起，现有客户将无法在币安当地机构增加衍生品头寸或开设新头寸，4月21日之前币安将要求当地客户关闭所有未平仓的衍生品头寸。

该监管机构称，从2月起，ASIC一直在对币安在澳大利亚的金融服务业务进行“有针对性的审查”，包括其对散户和大户交易者（wholesale investors）的分类实践。上周三（3月29日），ASCI曾依法发布了听证会通知，考虑是否应取消或暂停币安在澳大利亚衍生品业务的许可证。

币安随后证实，在近期与监管机构接洽后，决定结束币安澳大利亚衍生品业务，已联系受影响的用户并通知他们关闭过程。本地用户可继续访问和使用币安澳大利亚的现货交易平台。

ASIC主席Joe Longo强调，澳大利亚金融服务牌照（AFS）的持照人“依法对散户和大户客户进行分类至关重要。”币安发言人称，目前在澳大利亚还剩下“大约100位”币圈衍生品客户。

取消牌照的最新监管打击起源于2月份币安自行披露“错误地将500位澳大利亚用户归类为大户交易者”，当时已按照法规关闭了他们的所有衍生品头寸，并全额赔偿相关交易损失。

一天后，ASIC发言人称，监管机构注意到币安的相关发言，并称该公司尚未根据其在澳大利亚金融服务牌照下的义务向ASIC报告这些事项。不久，监管机构启动审查币安在当地的金融服务。

在受调查期间，币安创始人赵长鹏曾称，“我们将审查情况，看看是否/何时可以在澳大利亚重新开放期货产品交易”，并建议投资者忽略FUD（即“恐惧、不确定和怀疑”的简写）。

根据法律法规，ASIC口中的“散户”（retail investor）主要是非专业的个人投资者，投资金额相对较低，所购金融产品的披露要求、投资者保护和法规往往更加严格。大户投资者通常是更有经验的专业投资者，至少拥有250万美元净资产或最近两个财年每年收入超过25万美元等。

大户投资者被允许的交易水平更高、能接触的金融产品更复杂、能享受的投资者保护更少。而ASIC一再警告潜在币圈用户“加密货币的风险和复杂性”，例如加密货币衍生品通过杠杆操作给消费者带来额外风险、许多加密产品和服务不受ASIC监管、币圈用户应准备好损失投资于加密货币的任何资金等。

事实上，币安澳大利亚衍生品交易所持的金融牌照在2022年7月才正式生效，几个月后便被撤销。有分析称，这不仅说明去年币圈第二大交易所FTX倒闭后，针对币安的全球监管趋势加强，也表明更高风险的币圈衍生品业务备受监管关注，而且它们本就受现有金融规则的约束。

ASIC声明提到，币安集团的运营实体一直是许多海外监管机构发出监管警告和采取行动的对象。

除了上周一正式起诉币安及赵长鹏在美国涉嫌非法经营的美国商品期货交易委员会CFTC之外，这些监管机构还包括：英国金融行为监管局、日本金融服务局、新加坡金融管理局、荷兰央行、安大略证券委员会、泰国证券交易委员会、意大利金融市场监管局等。

而在美国，币安可谓受到监管“围剿”。在CFTC起诉之前，币安已受到CFTC、美国证监会（SEC）、美国司法部、美国国税局（IRS）等五大政府部门的调查。其中，SEC在审查币安是否支持未注册的证券交易，司法部和国税局调查币安的反洗钱合规问题，CFTC关注反洗钱和“了解你的客户”合规问题。

公开资料显示，衍生品交易的费用为币安全球业务提供了丰厚收入。据研究公司Kaiko最新统计，币安的市场份额在最近几周下滑了16%，但按交易量计算仍是全球最大的币圈交易所。

截至3月27日的一周内，币安在以太坊区块链上七天内净流出了21亿美元资金，当时的公共钱包显示，币安资金总量约为632亿美元。分析称，外流的主要原因可能是币安宣布恢复比特币交易手续费，此前其大部分交易都是零手续费，监管对币安的打击也引发许多投资者担忧。

华尔街见闻曾于2月提到，由于监管火力太猛，顶不住的币安甚至考虑撤出美国。媒体称，在合作方Paxos因美国证监会警告起诉而停止发行“币安稳定币BUSD”后，币安考虑是否切断和银行等中介机构的关系，重新评估在美风险投资，考虑下架一切美国加密货币项目的代币。

周四美股午盘，比特币价格小幅下跌，重新下逼2.8万美元整数位，自3月17日以来一直在2.8万美元上下窄幅震荡。

币安稳定币BUSD交投在1美元的挂钩位水平，在过去两个月里市值腰斩，从2月份的160亿美元跌至如今的70亿美元，仅上周市值便蒸发了10亿美元。

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