成都红筹科技有限公司(红筹企业有哪些)

日期：2023年04月25日 12:46 浏览量：1

公司代码：689009 公司简称：九号公司

第一节重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2 重大风险提示

公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅本报告第三节“经营情况讨论与分析”中“风险因素”相关的内容。

3 本公司董事会会及董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

4 公司全体董事出席董事会会议。

5 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

6 公司上市时未盈利且尚未实现盈利

□是 √否

7 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经审计，2021年公司合并财务报表实现净利润40,800.07万元，其中归属于上市公司股东的净利润为41,059.88万元。截至2021年12月31日，公司合并财务报表累计未分配利润为-307,146.54万元。母公司2021年实现净利润5,082.98万元，累计未分配利润-404,674.67万元。

因上市公司以前年度存在亏损待弥补，且公司处于快速发展阶段，研发投入等资金需求较大，为更好地维护全体存托凭证持有人的长远利益，公司拟本年度不进行利润分配和资本公积金转增股本。本预案经董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议。

8 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

√适用 □不适用

公司治理特殊安排情况：

√本公司为红筹企业

√本公司存在协议控制架构

√本公司存在表决权差异安排

（一）本公司为红筹企业

公司为一家根据《开曼群岛公司法》设立的公司，公司治理模式与适用中国法律、法规及规范性文件的一般A股上市公司的公司治理模式存在一定差异。

（二）本公司存在协议控制架构

公司全资子公司纳恩博（北京）科技有限公司为外商投资企业，由于中国法律法规限制外商投资增值电信业务，因此公司通过协议控制架构以VIE公司鼎力联合（北京）科技有限公司从事增值电信业务，通过一系列合约安排取得其实际控制权并取得运营所得的经济利益。

（三）本公司存在表决权差异安排

1、报告期内的实施和变化情况

公司采用特殊投票权结构，根据《公司章程》规定，公司股份分为A类普通股股份（普通股份）和B类普通股股份（特别表决权股份），公司每份B类普通股股份具有5份表决权，每份B类普通股股份的表决权数量相同，除表决权差异外，A类普通股股份与B类普通股股份具有的其他股东权利完全相同。目前，公司实际控制人高禄峰、王野合计控制公司63.30%的投票权。

此外，公司股东对下列事项行使表决权时，每一B类普通股股份享有的表决权数量仍与每一A类普通股股份的表决权数量相同：

（1）对公司章程作出修改；

（2）改变B类普通股股份享有的表决权数量；

（3）聘请或者解聘独立董事；

（4）聘请或者解聘为公司定期报告出具审计意见的会计师事务所；

（5）公司合并、分立、解散或者变更公司形式。

截至目前，存托凭证持有人PutechLimited、CidwangLimited、HctechIL.P.、HctechIIL.P.、HctechIIIL.P.持有的存托凭证所对应的B类普通股股份每份具有5份表决权，其他存托凭证持有人持有的存托凭证所对应的A类普通股股份每份具有1份表决权。报告期内，公司的表决权差异安排未发生变化。

2、保护投资者合法权益有关措施的实施情况

公司已建立了包括《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《信息披露管理办法》《独立董事工作制度》等在内的一系列内控制度，完善公司治理，保障中小投资者的合法权益。根据《公司章程》及相关内部控制制度的规定，公司采取如下具体措施保护中小投资者利益：（1）充分保障中小投资者分红权益；（2）设置独立董事；（3）符合一定条件的股东有权提名公司董事；（4）符合一定条件的股东有权提议召开董事会临时会议；（5）符合一定条件的股东有权向董事会提议召开临时股东大会；（6）建立健全信息披露制度；（7）拓展投资者沟通渠道等。

第二节公司基本情况

1 公司简介

公司股票简况

□适用 √不适用

公司存托凭证简况

√适用 □不适用

联系人和联系方式

2 报告期公司主要业务简介

(一) 主要业务、主要产品或服务情况

1、主营业务

公司是专注于智能短交通和服务类机器人领域的创新企业。公司主营业务为各类智能短程移动设备的设计、研发、生产、销售及服务，秉承着“简化人与物的移动，让生活更便捷”的愿景。经过多年在专业领域的深耕发展，公司依托自身在智能技术创新、工业设计、供应链管理、品牌树立等多方面积累了优势，公司产品已经形成包括智能电动平衡车、智能电动滑板车、智能电动两轮车、全地形车、智能服务机器人等品类丰富的产品结构。

2、主要产品及服务

（1）智能电动平衡车和滑板车产品系列

智能电动平衡车按照产品形态分类可以分为九号平衡车系列、九号平衡车Nano、智能电动单轮平衡车、智能电动平衡轮。2021年公司推出的九号平衡车L系列，该系列通过了29项国家标准严格的测试，具有8倍保护机制，包括全车IPX4级防水、低电量保护、超限报警和减速、合规安全限速等,以及七重语音提醒,全方位守护安全骑行，并进一步提高行驶质量。

公司于2016年12月推出第一款智能电动滑板车产品“米家电动滑板车”，该款产品于2017年度获得德国红点至尊奖（RedDot:BestoftheBest）、德国iF设计金奖等多项世界级设计大奖，此后公司先后发布“九号电动滑板车”系列产品、米家电动滑板车Pro、九号电动滑板车MAXG30、全球首款半自动化驾驶共享滑板车T60、九号电动滑板车AirT15、电动滑板车E25、电动滑板车E22、儿童电动滑板车等。2021年公司推出了电动滑板车F系列和九号儿童滑板车C系列。2022年在美国率先推出赛格威智能电动滑板车GT系列、P系列、九号智能电动滑板车D系列，速度更高、续航更强，有更好的路面通过性、舒适性和耐用性。

（2）智能电动两轮车产品系列

在电动两轮车领域，公司致力于发展国内电动车智能化和全球摩托车电动化，主营智能电动两轮车相关产品的研发、生产、销售。2021年，公司先后在国内发布电动摩托车九号电动N系列、E110L车型、电动自行车九号电动新C系列、A系列，在海外上市了C80A系列、E110SE、E110S、E125S系列、B110S系列产品，分别销往北美洲、欧洲、南美洲、亚太等国家及地区。

2021年，九号电动发布了自主研发的进化出行的真智能2.0，打通了更多智能硬件设备、云端和车机系统的链接，让生活更便捷、更好骑、更安全。真智能2.0主要包含RideyGo！2.0、RideyFun智控系统、MoleDrive全新自研控制器（鼹鼠控制器）和九号云电系统。真智能2.0贯穿整个出行过程，让用户体验感更为简洁与安全。在不同的使用场景中，搭配了不同的功能来改善使用体验，其五大功能NinebotAirLock感应解锁、智能龙头锁、乘坐感应、驻车感应和助力推行，为用户在开锁、骑行、停车、驻车、推车的全场景中，提供助力。

（3）全地形车产品系列

全地形车具有极高的越野性能，可在非道路上行驶，也是一种集实用、娱乐、体育运动等多用途功能为一体的车辆。公司沉淀了在车辆工程、新能源动力系统、电控电机、电池PACK、BMS、IOT（物联网）及IOV（车联网）的技术经验及创新技术，赋能到全地形车产品，推出了全球首款混合动力全地形车系。2021年，ATV、UTV、SSV三个车系平台顺利地实现了生产并销往全球各地。

（4）服务机器人产品系列

服务类机器人一直是公司重点关注的产品领域，在智能电动平衡车技术积累的基础上，公司独立研发服务类机器人产品和机器人运动平台。在室内机器人领域，室内场景的服务机器人系列产品均搭载了九号自研的VILO-SLAM2.0导航系统(视觉为主的多传感器融合导航系统)，在行业通用的三维感知的基础上，增加了纹理感知，大幅度提高了机器人导航性能。同时九号自研物联网技术，可以提供室内配送服务，可与电梯、闸机、智能音箱等进行物联网互联，具有室内自动导航、智能避障、物品配送、多模态交互功能，可完成跨楼层、跨楼座配送的工作。目前室内配送机器人已经进入了商业落地的阶段，并已经与全球知名酒店、餐饮集团达成业务合作及落地。

在室外机器人领域，公司于2021年9月发布新品智能割草机器人，产品采用自主研发的EFLS（ExactFusionLocatingSystem）精准融合定位系统，可实现厘米级精确定位。并具备极致静音功能，具有超强通过性，可以轻松爬上24°的坡面，在防水能力上达到IPX6防水等级标准。

九号机器人移动平台（RMP）则实现数千台交付，为第三方开发者提供通用、集成的机器人底盘方案，持续拓展海外配送业务。

（5）其他产品

公司积极开发儿童品类产品，先后发布了九号儿童自行车，九号平衡车Nano，九号儿童电动滑板车E系列/C系列/A系列等。在创新领域，公司开发出了以电动平衡车为动力平台的创新配件产品，赋能传统基础产品，先后发布了九号平衡车卡丁车改装套件、九号卡丁车Pro、九号卡丁车兰博基尼汽车定制版、九号平衡车机甲战车改装、变形金钢联名款儿童滑板车。

(二) 主要经营模式

1、采购模式

公司综合考虑物料对产品性能的重要性水平、采购金额、对产品交货周期的影响等因素，将所采购物料分成三类，主要包括高价值物料（如锂电池电芯、锂电池外协包、轮毂电动、主要IC、MOS等）、关键重要物料（如控制器外协包、显示板外协包、充电器、塑胶类零件等）、其他辅助物料（轮胎、线束接插件、结构组件等通用物料）。公司生产模式分为自主生产及OEM两种。在自主生产模式下，全部供应商的开发、评估、管理以及物料的采购都由公司负责。在OEM模式下，大部分高价值物料和关键重要物料由公司进行采购后再发送给OEM工厂，或由OEM工厂直接从公司指定的供应商采购指定型号和规格物料；部分通用物料由OEM工厂自行采购，并且这部分物料的供应商需要通过公司供应商管理部门审核；在OEM工厂完成生产后，公司再通过采购部向其采购产成品。

2、生产模式

公司于2018年开始与OEM工厂展开合作，形成自主生产和OEM相结合的生产模式，即自有工厂以生产小型智能平衡车、自主品牌智能电动滑板车和智能电动摩托/自行车、全地形车为主；OEM工厂以生产米家智能电动滑板车等产品为主。

3、销售模式

公司产品销售覆盖线上、线下渠道，采用直营与分销相结合的销售模式。其中智能电动平衡车、智能电动滑板车、服务机器人已形成线上、线下相结合的销售模式；智能电动摩托/自行车、全地形车以线下销售为主。

(三) 所处行业情况

1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

公司主营业务为智能短交通和服务类机器人产品的设计、研发、生产、销售及服务。根据中国证监会颁布《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司属于“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”。

根据《国民经济行业分类（GB/T4754-2017）》与《战略性新兴产业分类（2018）》，公司所处细分行业情况如下：

（1）智能短交通快速增长

①智能电动平衡车、智能电动滑板车领域

智能电动平衡车具有时速较低，易于操作的特点，为人们提供短途代步、安保巡逻、休闲娱乐等功能，多应用在游玩娱乐、仓库巡逻、户外越野等场景。智能电动滑板车兼具小巧便携、环保时尚等特点，可以解决“最后一公里”的通行问题。

根据波士顿咨询公司的报告，预计全球智能滑板车市场规模达到500亿美元，其中欧美市场在2025年均可达到150亿美元，中国市场达到80亿美元。

②智能电动两轮车领域

中国的电动两轮车目前已发展到成熟期，而电动两轮车的智能化发展仍处于早期阶段。随着智能化概念的逐渐渗透、智能化技术的逐渐成熟，用户对智能电动两轮车的需求将逐渐提高。尤其是与智能电动两轮车相比，传统电动两轮车缺少打通软件、硬件、云端多方协同的服务链路，仅堆砌硬件，缺乏用户服务场景的全维度思考，是难以真正做好用户体验，也难以好用、可靠、安全。

根据艾瑞咨询发布的《2022年中国两轮电动车行业白皮书》，2021年中国电动两轮车累计销量达4100万辆。预计2022年中国电动两轮车销量将达到4500万辆，同比增速9.8%，在节能减排、碳达峰等政策要求，庞大的人口与多样化绿色出行需求，及时配送与共享电单车增长促进等因素影响下，电动两轮车市场依旧拥有较大的增长潜力。

③全地形车领域

全地形车除用作休闲娱乐外，还可广泛用于农牧场、矿山、林地、抢险、军用等多种特殊用途，未来可拓宽旅游租赁业务、专业赛事方面的发展。目前全地形车年销量已超过90万台，市场规模近千亿元，消费者对于大排量、大扭矩车型的需求在不断增长。全地形车主流市场集中在欧美地区，美国、欧盟国家是全球最大的全地形车市场，其中美国占全球市场一半以上，终端用户为娱乐玩家。国内消费市场，由于全地形车受政策限制无法上牌，目前市场处于萌芽阶段，需求较为小众，整体规模较小。但随着国内居民可支配收入的提高、消费升级，正在向百姓生活渗透。据AlliedMarket预测，全球全地形车市场将以7.8%的复合年增长率，在2025年达到141亿美元的规模。

（2）服务机器人蓝海赛道

《中国制造2025》提出将“高档数控机床和机器人”作为大力推动的重点领域之一，机器人产业的发展要“围绕汽车、机械、电子、危险品制造、国防军工、化工、轻工等工业机器人应用以及医疗健康、家庭服务、教育娱乐等服务机器人应用的需求，积极研发新产品，促进机器人标准化、模块化发展，扩大市场应用。随着我国经济的发展、科技的进步和人民对品质生活追求的提高，服务机器人在酒店、餐厅、商场、机场、景区的出现将会愈加频繁，逐渐替代传统人工劳作。随着信息技术快速发展和互联网快速普及，人工智能迎来第三次高速发展。依托人工智能技术，智能服务机器人应用场景和服务模式的不断拓展，带动服务机器人市场规模高速增长。随着城市化的发展、城市绿化覆盖率的增加，越来越多的家庭拥有私人花园，传统割草机已逐渐不能满足草坪日常维护的需求。传统割草机器人存在诸多痛点，例如需预埋线、割草效率低、噪音大、安全性不高、容易受天气影响等。而目前市场上割草机器人出现的新技术包括障碍物识别系统、草坪地图、草坪记忆等，能在一定程度上解决传统割草机的痛点，释放劳动力。未来随着割草机器人产品力提升，市场规模有望实现快速增长。

根据中国电子学会发布的《中国机器人产业发展报告2021》，以深度学习、知识图谱为代表的新一代人工智能技术已经逐步脱离单纯以学术为驱动的发展模式，在基建、商业、民生、社会服务等领域得到广泛应用。2016年以来，全球服务机器人市场规模年均增速达23.8%，2021年预计达到了125.26亿美元，到2023年，全球服务机器人市场有望突破201亿美元，上下游相关产业市场规模也将同步增长。

2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

（1）智能短交通

在创新短交通领域，公司已实现完善的智慧交通网络布局，电动平衡车和平衡轮产品为2km以内的微交通提供了解决方案；电动滑板车、电动自行车和独轮产品为2-20km的短交通提供了解决方案；而电动摩托车和全地形车产品则是为20km以上的支线交通提供了解决方案。

公司自成立之初就专注于智能短交通技术的研发，目前已积累了多项核心专有技术；公司CEO作为工作组专家成员参与起草和制定了ISO国际标准：ISO13482PersronalCareRobotSafety（个人服务机器人安全性）；公司以起草组副组长单位及第一起草单位身份牵头制定了电动平衡车国家标准《GB/T34667-2017电动平衡车通用技术条件》和《GB/T34668-2017电动平衡车安全要求及测试方法》；参与起草中国行业标准SJ/T11685-2017《平衡车用锂离子电池和电池组规范》。2021年11月16日，公司作为主要起草单位之一参加了《电动滑板车通用技术规范》国家标准启动会召开，该标准由SACTC155（全国自行车标准化技术委员会）归口上报及执行，主管部门为中国轻工业联合会。目前公司拥有的专利数量达2300余件，在本行业内遥遥领先，凭借强大的科研创新实力，公司成为2021福布斯中国最具创新力的50家企业之一。

（2）服务机器人

随着人口红利的减弱，中国经济进入结构转型关键阶段，餐饮服务、酒店送物、快递配送等劳动密集型行业，拥有巨大的消费市场。配送机器人可根据用户对配送的及时性、便捷性、安全性的需求，自主完成药品、餐食、医疗物资、快递包裹等配送服务，可有效地降低企业用工成本、丰富配送模式、提升配送效率。

自2017年起，公司重点研发“配送类服务机器人产品”并推出基于“路萌Loomo”的“LoomoGO”配送机器人、2020年推出楼宇配送机器人九号方糖(S2)、2021年推出餐饮送餐机器人(S1D)，是国内首批设计生产用于末端配送的服务机器人的公司之一。九号配送机器人产品搭载公司自研的视觉为主的多传感器室内定位技术、高动态室内环境机器人运动技术等多项国际领先的核心技术，现已全面进入规模化商用阶段，并处于行业第一梯队。

2021年九号机器人通用移动底盘RMP在海外实现室外无人配送车业务的合作，扩展人行道配送机器人领域，进一步扩大全球配送机器人产业布局。

3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

（1）智能短交通是基于人工智能、物联网、大数据等新技术发展而兴起

智能短交通产品系具备智能化控制技术的短程通行设备，符合节能减排、技术革新的理念。公司产品将无人自动驾驶仪技术与机器人技术完美结合，并实现与手机产品的无缝接驳，其最大用途为改变短途出行的单一性。智能短交通产品因具备绿色环保、体积小巧及便于控制管理的特点，产品作为代步工具一经推出便受到了众多年轻消费群体的追捧，同时在例如安保、旅游、会展、机场及政府公共部门等商用领域实现推广应用。智能短交通产品未来将进一步综合采用人工智能、物联网、大数据等相关技术，可实现用户对产品的远程控制、远程监测和远程人机交互等，使用户控制及检测更加便捷。

（2）技术发展与政策支持将使服务机器人更加智能与普及

2021年底，?信部、国家发改委等?五部门正式印发《“?四五”机器?产业发展划》，规划中指出机器?被誉为“制造业皇冠顶端的明珠”，其研发、制造、应?是衡量?个国家科技创新和?端制造业?平的重要标志。当前新?轮科技?命和产业变?加速演进，新?代信息技术、?物技术、新能源、新材料等与机器?技术深度融合。《“?四五”机器?产业发展规划》提出了2025年的具体?标：机器?产业营业收?年均增速超过20%。

与此同时，依托人工智能技术的升级，服务机器人应用场景和服务模式的不断拓展。人工智能技术是服务机器人在下一阶段获得实质性发展的重要引擎，目前正在从感知智能向认知智能加速迈进，并已经在深度学习、抗干扰感知识别、听觉视觉语义理解与认知推理、自然语言理解、情感识别与聊天等方面取得了明显的进步。

在服务机器人技术领域，行业内企业重点围绕人工智能、感知与识别、机构与驱动、控制与交互等方面开展基础和共性关键技术研究，深入开展在公共服务、医疗康复、助老助残等领域的前沿基础研究和应用基础研究。随着人工智能技术的进步，智能服务机器人产品类型愈加丰富，自主性不断提升，服务领域和服务对象不断拓展，机器人本体体积更小、交互更灵活。机器人正快速向人类的日常生活渗透，家庭、教育、陪护和医疗等行业应用的服务机器人越来越多。在配送服务机器人领域，随着底层技术的成熟，将会克服路面复杂环境等因素，得到大面积的应用推广。与此同时，5G、物联网商用，以及语音、人脸、情感识别、自动语言处理等核心技术取得突破，机器人模仿人类行为的能力逐步提高，人形机器人的设计也得到进一步推广。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：元币种：人民币

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4 股东情况

4.1 普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 份

存托凭证持有人情况

√适用 □不适用

单位：份

截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

√适用 □不适用

单位:份

4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5 公司债券情况

□适用 √不适用

第三节重要事项

1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

报告期内，公司实现营业收入914,605.36万元,同比增长52.36%；实现归属上市公司股东的净利润41,059.88万元，同比增长458.84%，实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润25,618.71万元，同比增长399.76%。

报告期末公司总资产76.72亿元，同比增长17.00%，归属于母公司所有者权益42.75亿元，同比增长15.64%，基本每份存托凭证收益0.58元，加权平均净资产收益率10.31%。

2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：689009 证券简称：九号公司公告编号：2022-018

九号有限公司

关于董事会换届选举的公告

本公司董事会保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

九号有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会任期已届满。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和《九号有限公司经修订及重述的公司章程大纲细则》（以下简称“《公司章程》”）相关规定，公司开展董事会换届选举工作，现将相关情况公告如下：

一、董事会换届选举情况

2022年4月25日，公司召开了第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》。

经董事会提名委员会对公司第二届董事会董事候选人任职资格的审查，董事会同意提名高禄峰先生、王野先生、陈中元先生、沈南鹏先生、刘德先生为公司第二届董事会非独立董事候选人；同意提名林菁先生、李峰先生、王小兰女士、许单单先生为公司第二届董事会独立董事候选人（简历详见附件）。林菁先生、李峰先生、王小兰女士均已取得独立董事资格证书；许单单先生承诺参加最新一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书；其中李峰先生为具备会计专业资质的独立董事候选人。

根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。公司将召开2021年年度股东大会审议董事会换届事宜，其中非独立董事、独立董事的选举将分别以累积投票制的方式进行。第二届董事会董事将自2021年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

独立董事对上述提名的董事会候选人发表了同意的独立意见。

二、其他说明

上述董事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任职资格的要求，不存在相关法律法规规定的不得担任公司董事的情形，该等董事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或证券交易所惩戒，不存在被上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事规则》以及公司《独立董事工作制度》等有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

为保证公司董事会的正常运作，在公司2021年年度股东大会审议通过上述换届事项前，仍由第一届董事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。公司第一届董事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

九号有限公司

董事会

2022年4月26日

附件：

第二届董事会非独立董事、独立董事候选人简历

一、非独立董事简历：

高禄峰先生简历：高禄峰，1979年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京航空航天大学，获得机械工程及自动化学院飞行器控制专业学士学位。2012年至今，作为联合创始人之一创办Ninebot，现任本公司董事长；2003年9月-2006年4月，担任北京时代杰诚科技有限公司项目经理；2006年5月-2008年1月，担任和堂传媒（北京）有限公司高级项目经理；2008年2月-2008年10月，担任中国金融网运营总监；2008年11月-2011年12月，担任新索科技（北京）有限公司CEO。

王野先生简历：王野，1980年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京航空航天大学，获得机器人研究所工学硕士学位及机械工程及自动化学院机械电子工程专业学士学位。2012年至今，作为联合创始人之一创办Ninebot，2013年1月-2020年2月历任本公司联席CEO、总裁职务，现任本公司CEO；2006年3月-2007年6月，担任北京博创兴业科技有限公司智能机器人业务总经理；2007年7月-2010年10月，担任北京博创兴盛机器人技术有限公司总经理。于2009年10月起，任北京市人工智能学会常务理事；于2016年12月起，出任全国自动化系统与集成标准化技术委员会-机器人与机器人装备分标委（SAC/TC159）委员。曾获国防科学技术奖二等奖和中国机械工业科学技术进步奖三等奖。

陈中元先生简历：陈中元，1987年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京航空航天大学，获得北航机器人研究所工学硕士学位及机械工程及自动化学院学士学位。2012年至今，作为技术合伙人加入公司，目前担任公司总裁，兼任CTO。2015年-2017年期间，作为技术专家参与制定和修订与公司产品相关的CQC标准、中国国家标准、美国UL标准等国内外重要标准。曾分管集团研发中心、集团质量中心、集团信息化中心、AI及机器人技术研究院、短交通BG等核心部门。

沈南鹏先生简历：沈南鹏先生，1967年12月出生，中国香港籍，耶鲁大学硕士、上海交通大学应用数学学士。现任本公司董事；1996年-1999年，担任德意志银行中国资本市场主管；1999年至今，联合创立携程旅行网，历任总裁、首席财务官、董事；2001年-2016年，担任如家酒店集团联合创始人及联席董事长；2005年至今，担任红杉资本中国基金创始及管理合伙人，红杉资本全球执行合伙人。

刘德先生简历：刘德，男，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。北京理工大学工学硕士、美国艺术设计中心学院战略设计硕士。曾任北京科技大学工业设计系系主任，现任小米集团联合创始人、高级副总裁、组织部部长、党委书记。

二、独立董事简历：

林菁先生简历：林菁，1965年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，对外经济贸易大学工商管理（MBA）硕士、北京航天航空大学自动控制系学士。现任本公司独立董事；1984年-1986年，于北京雪花集团任职；1990年-1994年，担任汇佳国际数据系统有限公司经理；1995年至今，担任北京佳讯飞鸿电气股份有限公司董事长，2019年取得独立董事资格。

李峰先生简历：李峰，1976年4月出生，美国国籍，美国芝加哥大学商学院工商管理硕士、复旦大学经济管理硕士。现任本公司独立董事；2004年7月-2011年6月，担任美国密歇根大学罗斯商学院安永讲席会计学助理教授；2011年7月-2015年6月，担任美国密歇根大学罗斯商学院Harry Jones会计学讲席教授、会计学副教授并获得终身教授身份；2013年7月-2015年6月，担任上海交通大学上海高级金融学院会计学访问教授；2015年7月至今，担任上海交通大学上海高级金融学院会计学教授，2017年取得独立董事资格。

王小兰女士简历：王小兰，1954年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，四川财经学院统计学专业学士。现任本公司独立董事；1969年8月-1973年1月，担任黑龙江生产建设兵团干部；1973年1月-1979年9月，担任四川成都517信箱一车间工人；1983年7月-1992年5月，担任机械工业部管理科学研究所干部；1992年5月-1993年8月，担任北京市时代机电新技术公司常务副总裁；1993年8月-1994年1月，担任北京时代集团公司常务副总裁；1994年1月-2004年2月，担任时代集团公司第一副总裁；2004年2月至今担任时代集团公司总裁，2015年取得独立董事资格。

许单单先生简历：许单单，1982年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学印度语言文学专业硕士、计算机软件专业学士。2011年8月至今，担任北京3W科技有限公司董事长职务；2013年7月至今，担任北京拉勾网络技术有限公司CEO职务。

证券代码：689009 证券简称：九号公司公告编号：2022-011

九号有限公司

募集资金2021年度存放与

实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

九号有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》的规定，编制了截至2021年12月31日止公开发行存托凭证募集资金存放与实际使用情况的专项报告(以下简称“募集资金存放与实际使用情况报告”)。现将截至2021年12月31日止募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意九号有限公司公开发行存托凭证注册的批复》(证监许可[2020]2308号)核准，公司于2020年10月向存托机构发行7,040,917股A类普通股，并由存托机构以此作为基础股票向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售以及网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众公开发行存托凭证合计70,409,170份，本次存托凭证的发行价格为人民币18.94元/份，合计人民币1,333,549,679.80元，扣除相关发行费用人民币92,693,682.58元后，公司公开发行存托凭证向投资者最终募集资金净额为人民币1,240,855,997.22 元。上述募集资金于2020年10月23日全部到账，并经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）出具的德师报(验)字(20)第00587号验资报告验证。

截至2021 年12月31日止，公司累计使用募集资金人民币 1,056,025,280.64元，其中2021年1-12月使用人民币 244,811,262.96元。尚未使用的募集资金余额合计人民币194,224,853.24元(包括累计收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额)。

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理制度制定和执行情况

为规范本公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定了《九号有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。

(二) 募集资金三方监管协议、四方监管协议签署及执行情况

2020年10月23日，公司与国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、中国工商银行股份有限公司北京长安支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。

2020年11月16日，公司召开了第一届董事会第十一次会议，审议并批准《关于公司对外投资暨成立全资子公司的议案》，同意出资设立九号（海南）控股有限公司，审议并批准《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

公司及公司之子公司纳恩博（北京）科技有限公司、九号（海南）控股有限公司、九号科技有限公司、赛格威科技有限公司与保荐机构、监管银行共同签署《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。

首次公开发行募集资金三方监管协议及四方监管协议均按照《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议(范本)》拟定，与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。截至2021年12月31日止，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。

(三)募集资金专户存储情况

截至2021年12月31日止，公司首次公开发行存托凭证募集资金专户的期末余额合计人民币 208,275,303.43元(包括累计收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额)，扣除已置换的项目金额和发行费用后余额为人民币 194,224,853.24元，具体存放情况如下：

单位：人民币元

注1：截至2021年12月31日，其他发行费用中的人民币14,050,450.19元尚未从募集资金账户转出，故列示扣除已置换后余额。

注2：原中国银行常州天宁支行营业部现已变更为中国银行股份有限公司常州莱蒙支行。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金投资项目的资金使用情况

截至2021年12月31日止，公司首次公开发行存托凭证已使用募集资金人民币1,056,025,280.64 元。募集资金的具体使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。

(二) 募投项目先期投入及置换情况

公司于2020年11月16日召开了第一届董事会第十一次会议，审议并批准《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币811,214,017.68元，以及用自筹资金支付的其他发行费用人民币19,348,450.19元。上述投入情况经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审核并由其出具《关于九号有限公司以募集资金置换自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》(德师报(核)字(20)第E00419号)。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司上述事项出具了明确的核查意见。

上述募集资金投资项目的具体置换情况如下：

单位：人民币元

(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2021年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2020年11月16日召开了第一届董事会第十一次会议，审议并批准《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高资金的使用效率，更好的实现本公司资金的保值增值，保障本公司存托凭证持有人的利益，在确保不影响募集资金投资项目进度，不影响本公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，本公司及全资子公司拟使用额度不超过人民币1,240,855,997.22元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自本公司董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，包括但不限于选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等，具体事项由本公司财务部负责组织实施。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司上述事项出具了明确的核查意见。

公司于2021年10月25日召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及下属子公司使用部分暂时闲置的募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），在不超过人民币1.9亿元（含本数）的额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，包括但不限于选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

截至 2021年 12月 31日，本公司使用部分闲置募集资金用于现金管理的具体情况如下：

（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2021年，公司不存在将超募资金进行永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

2021年，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2021年，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2021年12月31日止，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、保荐人对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具专项核查报告

的结论性意见

保荐机构认为：九号有限公司 2021 年募集资金的存放和使用符合中国证监会的有关法规以及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害存托凭证持有人利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

会计师事务所毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)意见：我们认为，公司的募集资金存放与实际使用情况报告已经按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定编制，在所有重大方面真实反映了公司截至2021年12月31日止募集资金的存放与实际使用情况。

附件一：募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表

单位：人民币元

注1：该项目与公司所有经营活动相关，无法单独核算其实现的效益。

注2：本年度实现的效益指标系营业收入

证券代码： 689009 证券简称：九号公司公告编号： 2022-015

九号有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律任。

重要内容提示：本次会计政策变更为九号有限公司（以下简称“公司”）依据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）会计司于2021年11月发布的关于企业会计准则实施问答，而对公司会计政策、相关会计科目核算和列报进行适当的变更和调整。本次会计政策变更不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量构成重大影响。

一、本次会计政策变更概述

（一）会计政策变更的原因

2021年11月，财政部会计司发布2021年企业会计准则实施问答。该文指出：通常情况下，企业商品或服务的控制权转移给客户之前、为了履行客户合同而发生的运输活动不构成单项履约义务，相关运输成本应当作为合同履约成本，采用与商品或服务收入确认相同的基础进行摊销计入当期损益，合同履约成本应当在确认商品或服务收入时结转计入“主营业务成本”或“其他业务成本”科目，并在利润表“营业成本”项目中列示。

（二）变更日期及变更后采用的会计政策

本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定，公司将为履行客户销售合同而发生的运输成本在“销售费用”项目中列示。

本次变更后，公司将执行财政部于2021年发布的企业会计准则实施问答，将为履行客户销售合同而发生的运输成本在“营业成本”项目中列示。

除上述会计政策变更外，其余未变更部分仍按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定执行。

（三）审议程序

2022年4月25日，公司召开第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，独立董事对此发表了独立意见。该议案事项无需提交股东大会审议。

二、会计政策变更对公司的影响

上述会计政策变更对2021年12月31日合并资产负债表无影响。

上述会计政策变更对2021年合并利润表各项目的影响汇总如下：

上述会计政策变更对2020年12月31日、2020年1月1日合并资产负债表及2020年年初及年末所有者权益各项目无影响。

上述会计政策变更对2020年度合并利润表项目的影响汇总如下：

三、独立董事意见

本次会计政策变更是根据中华人民共和国财政部相关规定进行的变更，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体存托凭持有人利益的情况。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规的规定。独立董事一致同意公司会计政策变更事项。

九号有限公司董事会2022年4月26日

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