上海钜派投资集团诈骗(上海钜派地址)

日期：2023年06月20日 18:18 浏览量：3

前言：通过这个案例，对管理人投前投后，以及投资人和销售人员的权责划分都有一定启示！掌柜做了简单整理。感兴趣的可以私信掌柜分享判决书原文。

一、钜派100%连带责任赔偿投资人损失

通过网易锋雳了解到，钜派卖了项目，资金被挪用，被判100%连带责任。

为了弄清事件的来龙去脉，掌柜找到的案件的一审判决书【（2020）沪0115民初2780号】，二审（终审）判决书【（2021）沪74民终375号】；

案件中涉及几个关键人：

管理人：钜洲资产管理(上海)有限公司(以下简称管理人钜洲)

销售人：上海钜派投资集团有限公司(以下简称销售方钜派)

投资人：周某

产品：''钜洲智能制造2018私募股权投资基金”(以下简称基金产品)，基金备案号为“SK5173”,基金成立日为2016年6月23日，存续期限“2年、可延期1年”

有限合伙：广州天河明安万斛投资合伙企业(有限合伙)(以下简称有限合伙)

投资标的：卓郎智能机械有限公司股权(以下简称卓郎智能或投资标的)

大概的情况是：投资人周某在2016年通过销售方钜派，认购了管理人钜洲发行的基金产品，基金投向有限合伙，最终投向卓郎智能股权，待投资标的上市后，获得收益退出。

最终投资标的上市了，但投资人却被告资，资金并未投向卓郎智能，而是被有限合伙的实控人周明挪用了，而犯罪嫌疑人周明已卷款逃至日本，没有归案，目前刑事案件仍处于侦查阶段。

上海金融法院审理后，一审判决如下，二审维持原判：

（1）被告管理人钜洲应于本判决生效之日起十日内赔偿原告周耀华基金投资款损失3,000,000元、认购费损失30,000元；及相应利息

（2）被告上海钜派投资集团有限公司对被告钜洲资产管理(上海)有限公司对赔偿义务承担连带责任；

也就是说，管理人需要承担投资人的本金及利息损失，并且销售方钜派要承担连带责任。

由此我联想到，温州、台州非法集资案、驻马店萝卜章定融，是否也有借鉴作用呢？

这些需要我们进一步了解案情，并了解法官的判罚依据，以便日后极端案例下有不时之需！

二、详细案情

我们按时间顺序一一捋一下：

2016年6月20日，投资人周某向管理人钜洲支付了基金认购款3，000，000元，认购费30，000元。

2016年6月29日，钜派公司出具了《资金到账确认函》；

2017年9月投资标的已完成借壳上市。

2018年7月，钜洲公司发布《公告》，告知涉案私募基金投资者：鉴于卓郎智能于2017年9月已完成借壳上市，但有限合伙未实现卓郎智能的退出，产品延长1年。

2019年6月10日，钜洲公司发布《公告》，告知涉案私募基金投资者：基金不再续期，但有限合伙无法完成清算工作。（盘算着不清算，客户账面上没损失，就可以拖延下去，但是法院本着实质重于形式，没有如其愿）

2019年9月24日，钜洲公司发布《关于退出进展的公告》，告知涉案私募基金投资者：2019年8月28日，国投明安表示按照回款计划合伙企业已进账3，400万元，并提供明安万斛账户余额为34，001，855.67元的截图，但9月18日、9月19日及20日应入账款项未能按约归集。

2019年10月28日，钜洲公司发布《临时信息披露公告》：在涉案私募基金募集及存续期间，明安万斛基金管理人国投明安及其实际控制人和法定代表人周某，通过伪造交易法律文件、投资款划款银行流水、投后管理报告、部分资金已到账的银行网页及视频，恶意挪用基金资产，并已于2019年10月20日失联；对上述涉嫌犯罪行为，钜洲公司已向公安机关报案，北京市公安局朝阳分局经侦支队以涉嫌合同诈骗于2019年10月25日出具了《受案回执》。

从这上面看管理人似乎该做的都做了，该通知的都通知到位了，钱没收回来主要是被有限合伙周明给骗跑了。之前接触的案例也都是这样。

销售方钜派、管理人钜洲真的就能甩甩手，跟没事人一样吗？

根据前文的判决就知道，那是不可能的。

法院认为：钜洲公司未能完全履行了基金管理人的法定及约定义务，应对周耀华的损失承担法律责任；钜派公司作为销售方也应当承担连带赔偿责任。

⛔1、管理人钜洲哪些行为被认定为未能完全履行管理人的法定及约定义务？

1️⃣、销售阶段，钜洲公司在销售过程中未能妥善履行将适当的产品销售给适合的投资者的适当性义务。投资人周某只签了风险揭示书，没有做风险测评。

2️⃣、投资阶段，对投资标的未勤勉尽责尽调；最明显的就是基金产品投向的有限合伙，一名合伙协议约定的普通合伙人自始自终从未出现，管理人钜洲公司未充分调查普通合伙人变更的原因，仍发出划款指令，将基金募集款项划转至有限合伙，存在严重过错。

3️⃣、基金管理阶段，管理人钜洲亦存在明显过错，槽点很多，未尽审慎审核义务。如、有限合作要投资价值3.5亿标的股权，管理人钜洲仅查看转账流水且金额仅为2.3亿，但并未深究；投资标的上市后，公示的股东名单中并不包括有限合伙，钜洲公司在有条件向上市公司卓郎智能核实的情况下，却轻信有限合伙告知的上市公司股权代持及合同锁定收益的说辞，且对股权代持的法律风险未作披露和核实。

同时，就算是股权代持，但管理人钜洲仅持有股权代理协议，但并无未向代持股东核实，且代持协议未向投资人予以披露。

还有，在管理人钜洲在催回款的过程中，有限合伙仅向管理人钜洲公司提交了一份有限合伙账户余额为34，001，857.15元的截图，但根据银行账户截图，该份截图未显示交易时间、未记载银行名称，即使从形式审查的角度看，亦无法证明相应的回款事实，管理人钜洲公司居然也信。

以上大部分细节本应该是管理人钜洲应做的事情但没有用心做，可能做了一个，都足以挽回投资人的损失，但是都被管理人一一的完美避开了。其中，掌柜最想吐槽的就是，连P得这么假得账户截图，居然也信，那种10块钱成本都不要的P图，居然也能让上市公司、三方财富龙头之一的钜派相信，掌柜墙都不扶就服你了。

⛔2、销售公司钜派为什么要承担连带责任？

1️⃣，从基金销售阶段来看，被告销售方钜派出具了《资金到账确认函》明确载明，涉案私募基金系钜派投资推介，同时被告钜派公司承诺做好后续服务工作。

2️⃣，涉案销售服务费划付至被告钜派公司的全资子公司上海钜派钰茂基金销售有限公司，亦可佐证被告钜派公司实际参与推介、销售涉案私募基金的事实。

3️⃣，钜派公司作为集团公司，实质参与基金产品的投资、管理，并积极与投资人协调沟通。

结论是：销售方钜派公司作为集团公司实质上基金产品全程的代理人。

根据《中华人民共和国民法总则》第一百六十七条：“代理人知道或者应当知道代理事项违法仍然实施代理行为，或者被代理人知道或者应当知道代理人的代理行为违法未作反对表示的，被代理人和代理人应当承担连带责任。”

同时，依照《中华人民共和国民法总则》第一百六十七条、《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十三条第一款、《中华人民共和国证券投资基金法》第九条第一款、第二款、第八十七条、第一百四十五条第二款、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规。

才有了最开头钜洲赔偿、钜派连带的判罚，是难得的资金被挪用、投资人维权成果的案例！

三、启示

这个维权城投的案例，有启示也有警醒

启示是对投资人的，具体哪些启示，专业的事交给专业的人，建议问律师。

警醒，除了是对管理人外，更重要的是对某些个别理财师，在推荐项目时，唯佣金论，没有为投资人把好第一道关。以后如果真是涉及违规，可能就不是退佣金就免责这么简单了。

理财有风险，投资需谨慎，现在需要谨慎的不止是投资人，还有从业者！

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