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日期：2023年04月27日 12:36 浏览量：1

“期货公司专项检查上周就启动了，我们已经接受完专项检查。这次同以往不一样，自打我从业以来，还没有遇到过如此级别的期货行业专向检查。”一位期货公司负责人告诉《国际金融报》记者，“来我们公司的专项检查组一共10人，原计划检查10天，但对我们的检查提前完成，查了不到10天。”

据了解，此次期货公司专项检查，由中国证监会牵头，共出动了11个专项检查小组，每个检查组组员由证监会、中国期货业协会、交易所、异地证监局等成员组成。专项检查采取抽查形式，将有30余家期货公司接受检查。

覆盖五大方面

“此次专项检查的覆盖面非常广，主要检查五个方面，包括公司治理内控、投资者适当性制度的执行、资管业务、风险管理业务以及自有资金保证金的管理。自有资金保证金的管理查的就是经纪业务，资管业务方面的检查肯定以新规下的去通道情况为主，基本所有业务都覆盖到了。投资者适当性制度的执行主要看期货公司是否对客户进行分类，是否为合适的投资者提供了合适的产品和服务。”

上述负责人告诉记者。

该负责人还透露，检查结束后，专项检查小组提出了一些问题，但允许期货公司自辩，然后检查小组再判定公司是否有失职行为。目前还不知道检查结果是否与新一轮期货公司评级挂钩，如果被判定有失职问题，受到处罚，或许将在期货公司评级中失分。

期货公司对此次检查已有预期，此前中国期货业协会举办2017年期货公司专项检查工作思想教育视频培训，在通知中曾提到证监会期货部下发《关于开展2017年期货公司专项检查有关工作的通知》。

“虽然此次抽查只覆盖30多家期货公司，但是专项检查不会只此一次，将会常态化。”上述负责人预计。

其实，检查抽查对期货公司来说并不陌生。

业内人士指出，早在2015年起，监管部门针对证券期货行业的专项检查就已逐步常态化。2016年开始更是全面推广证券期货领域的随机抽查工作，加强事中、事后监管。期货交易所对市场的常态化监管也在加强，其中不乏对市场大佬开刀的案例。

郑州商品所网站6月29日公布《纪律处分决定书》，对刘福厚进行“公开谴责”。经郑商所查明，刘福厚于2017年1月25日在动力煤1702合约上利用对敲及自成交手段，实施扰乱市场秩序的违规行为，造成临近交割月份合约价格大幅波动。郑商所给予刘福厚自2017年7月5日起暂停全部品种开仓交易5个月的纪律处分。刘厚福此次违规行为纪律处分结果还被记入中国资本市场诚信信息数据库。

对期货行业的监管是全方位多维度的，除了交易所的市场监管外，各地证监局也会对机构进行抽查。

记者发现，福建证监局6月就曾在网站公布，为规范事中事后监管，营造公平执法环境，2017年5月22日，福建证监局组织开展辖区期货分支机构现场检查随机抽查工作，由局领导随机抽取检查对象和检查人员，全程邀请局纪检办等处室监督并拍照录像留痕，确保抽查过程公平公正。

随着各类检查的开展，近日已有多家期货公司被当地证监局责令整改。

以东方汇金期货为例，7月19日，吉林证监局公布对东方汇金期货实施责令改正监管措施、对王大庆、章莹、李泽侯、张宝杰采取监管谈话措施的决定。吉林证监局表示，东方汇金期货存在净资本计算有误、挪用公司自有资金、内部控制不完善三大违规行为。

徽商期货、申银万国期货也相继尝到了监管层“大招”的厉害。7月12日，安徽证监局发布关于对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施的决定。经安徽证监局查明，徽商期货股东安徽省徽商集团有限公司在徽商期货存放大额资金，并频繁进行资金划转，对徽商期货的财务独立性造成不利影响。

而就在徽商期货收到责令整改决定书的2天前（7月10日），上海证监局亦发布了关于对申银万国期货有限公司采取责令改正措施的决定。因对客户进行强行平仓过程中，未能及时有效地控制风险，致使客户出现穿仓。

而这股期货公司监管“热潮”，也已持续了数月。5月的一场证监会例行新闻发布会上，也通报了一宗期货公司违法违规案，山西三立期货经纪有限公司作为依法注册登记并有效存续的期货经纪公司，为其实际控制人刘毅的个人借款提供担保，导致三立期货账户被人民法院冻结，严重影响三立期货的正常经营，给投资者利益造成重大风险。

张晓军表示，三立期货、刘毅的上述行为违反了《期货交易管理条例（2013年修订）》第17条规定，依据规定，山西证监局决定对三立期货责令改正，给予警告，并处以10万元罚款；对直接负责的主管人员刘毅给予警告，并处以5万元的罚款。

时任新闻发言人的张晓军指出，上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。

国际金融报

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