鑫鼎盛期货公司(鑫鼎盛期货公司官网)

日期：2023年04月28日 09:02 浏览量：1

券业行家，事实说话。

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近期因连收罚单被行家纳入关注列表的鑫鼎盛期货，刚刚更新了工商信息，涉及法定代表人变动。

意外工商变更

就在今天（2022年11月7日），浏览资讯的行家收到提示：鑫鼎盛期货有限公司（简称：鑫鼎盛期货）法定代表人变更，由胡莹莹变更为沈铭霞。

在行家印象中，鑫鼎盛期货是一家老牌期货。工商信息显示，公司成立于1995年10月，注册地位于福建，注册资金为1.8亿元。

通过鑫鼎盛期货官网，行家发现了两任高管详细的履历。

沈铭霞女士自1994年起历任东方期货、中期期货、建证期货任职，2005年3月至2015年12月期间任永安期货总经理助理、副总经理。2017年11月至2021年7月任鲁证期货副总经理。2022年11月7日任董事长兼总经理。

胡莹莹女士自2015年10月进入鑫鼎盛期货，2020年5月29日起任总经理一职，曾任鑫鼎盛控股西北事业部负责人、鑫鼎盛期货资产管理部负责人、鑫鼎盛期货上海分公司负责人、鑫鼎盛期货副总经理等多职。

按说，三年任期未满，为何会提前换将？

这可能与近期的“三连”罚单有关。

监管处罚三连

就在今年11月，福建证监局点名鑫鼎盛期货的两项违规。

一是无证执业：在未取得业务资格的情况下，违规从事期货投资咨询业务，并夸大宣传从业人员工作履历，不符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》（证监会令第70号）第三条第二款的规定。

二是业务混同。资管业务与自有资金投资业务在人员、信息方面未能有效分离，资管产品投资经理未能在授权范围内独立履行职责，不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第五十九条、第六十条第二款的相关规定。

为此，福建证监局对鑫鼎盛期货采取责令改正的行政监督管理措施。要求其采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，并于2022年12月10日前提交书面整改报告，福建证监局将视情况组织检查验收。

而“无证执业”的当事人，同一天收到来自福建证监局的警示函，原因是在公司与自身均未取得期货投资咨询业务资格的情况下，违规从事期货投资咨询业务，并夸大宣传工作履历。

对鑫鼎盛期货的违规行为，总经理胡莹莹负有责任，也被监管警示。

或许是因为验收期限将至，鑫鼎盛的紧急换将，看来是整改措施之一。

似有违规前科

行家注意到，这可能并不是证监会对鑫鼎盛期货的首次处罚。

据媒体报道，2020年7月，福建证监局曾下发〔2020〕24号行政监管措施决定书。其中提及，根据《中国人民银行呼和浩特中心支行行政处罚决定书》（蒙银罚字〔2018〕第9号），鑫鼎盛期货呼和浩特营业部及营业部负责人因营业部未按照规定有效履行客户身份识别义务，于2018年12月被中国人民银行呼和浩特中心支行根据《中华人民共和国反洗钱法》分别处以人民币20万元整、人民币1万元整的罚款。

福建证监局表示，鑫鼎盛期货未按规定向福建证监局报告，并对其下发警示函，要求加强合规管理并提交整改报告。

然而，行家翻遍了福建证监局发布于2020年的处罚信息，唯独没有查到这份罚单的原文。