全球十大数字货币交易所(全球最大加密货币交易所币安被美国CFTC起诉，涉指示客户规避监管)

日期：2023年04月18日 13:55 浏览量：1

摘要：这是继上周美国证券交易委员会起诉波场（Tron）创始人孙宇晨后，美国监管部门又一次行动。本次被起诉的币安，是全球最大的加密货币交易平台。而其创始人赵长鹏，则是昔日的“华人首富”

文｜严沁雯

编辑｜袁满

美国政府对于加密货币运营的“监管大网”正在收紧。

当地时间3月27日，美国商品期货委员会(Commodity Futures Trading Commission，CFTC)在官方发布一则消息，指控Binance（币安）及其创始人赵长鹏故意逃避联邦法律并经营非法数字资产衍生品交易所。

这是继上周美国证券交易委员会（United States Securities and Exchange Commission，SEC）起诉波场（Tron）创始人孙宇晨后，美国监管部门又一次行动。本次被起诉的币安，是全球最大的加密货币交易平台。而其创始人赵长鹏，则是昔日的“华人首富”。

消息一出，加密货币市场应声出现震荡。比特币（BTC）下跌幅度逾3%，一度跌破2.7万美元/枚关口。

CFTC宣布，已向美国伊利诺伊州北区地方法院提起民事诉讼，指控赵长鹏和运营币安平台的三个实体Binance Holdings Limited、Binance Holdings(IE)Limited和Binance(Services)Holdings Limited多次违反商品交易法(CEA)和CFTC规定。同时指控币安前首席合规官（Chief Compliance Officer，CCO）Samuel Lim对币安进行协助和教唆的违规行为。

据称，CFTC正在寻求没收币安非法所得、民事罚款，对其实行交易和注册的永久禁止，以及对违反商品交易法和CFTC规定的进一步行为的永久禁令。

赵长鹏随后在社交平台发布数字“4”，呼应其此前发布的一则动态，意为忽略FUD（fear,uncertainty,doubt）,虚假新闻，恶意攻击等。3月28日，币安在回应中用“出乎意料且令人失望”形容美国CFTC的指控。币安表示，经初步审查，对方的指控似乎包含对事实的不完整陈述，不同意其对许多问题的定性。

“我们通过国籍、IP包括美国以外常用的VPN（virtual private network）端点、移动运营商、设备指纹、银行存款和取款、区块链存款和取款、信用卡号码等来阻止美国用户。据我们所知，没有其他公司使用比币安更全面或更有效的系统。”币安在回应中写道，此外，币安合规团队目前有超过750人，其中许多人具有执法和监管机构背景。

来源：Binance（币安）官网

事实上，近年来美国逐渐收紧了对加密货币的监管。据媒体报道，2019年在美国使用币安交易便被全面禁止。币安随后设立美国专属的Binance US平台，配合监管机构要求继续提供服务。

根据起诉书，2019年7月至今，币安一直在向美国人提供和执行商品衍生品交易。据称，币安的合规计划一直无效，在赵长鹏的指导下，币安指示其员工和客户规避合规控制，以实现企业利润最大化。

同时，在相关时期的大部分时间里，币安并未要求其客户在交易前提供任何身份验证信息。作为期货佣金商(FCM)，币安有收集此类信息的法律义务，却未能执行旨在防止和侦查恐怖主义融资和洗钱活动的基本合规程序。

起诉书进一步指出，在声称限制美国客户在其平台上进行交易之后，币安仍向其客户，尤其是具有商业价值的美国VIP客户提供逃避币安合规控制的方法。此外，币安在衍生品交易中充当了指定合约市场（designated contract market）或掉期执行机构（swap execution facility）的角色，但却并未按要求在CFTC注册。

诉讼又指，被告未能尽职监督币安作为期货佣金商的活动。在投诉中详述的众多监管失误中，币安指示员工通过通信App与美国客户就逃避控制进行沟通，该App被设置为可自动删除书面通信内容。据称，币安之所以使用这种沟通方式，是为了避免留下他们为留住美国客户所做努力的证据。

“委员会对币安投诉的核心在于被告涉嫌故意逃避美国法律。被告的电子邮件和聊天记录表明，币安的合规是虚假的，其一次又一次地选择将利润置于遵守法律之上。”CFTC 执法部门首席副主任兼首席法律顾问 Gretchen Lowe 表示。“今天的执法行动反映出 CFTC 及其执法部门将追查那些蔑视并试图规避CFTC监管要求的数字资产平台和个人。”

起诉书进一步指控，币安、赵长鹏和Samuel Lim故意逃避商品交易法的要求，在美国境外开展了某些旨在规避CFTC监管的活动，例如故意构建实体公司和交易，并指导美国客户和其他客户规避合规控制。

据称，基于对币安的控制以及长期未能就币安的不当行为诚信行事，赵长鹏对币安的违规行为负责。根据起诉书，赵长鹏拥有并控制着数十家普通企业身份运营着币安平台的实体。赵长鹏被控对币安的所有重大战略决策负责。

Samuel Lim在2018年至2022年期间担任币安的首席合规官，他被控通过故意破坏币安合规计划，故意协助和教唆币安进行违规行为。Samuel Lim还被控进行故意规避或试图规避CEA的适用规定的活动，包括推广使用“创造性手段”来协助客户规避币安的合规控制，并实施公司政策，指示币安的美国客户通过VPN访问，以避免币安基于IP地址的控制；或通过离岸空壳公司创建“新”账户，以逃避币安基于KYC的控制。

“多年来，币安明知违反CFTC规则，却还在保持资金流动并避免合规。这应该是对数字资产世界中任何人的警告，即CFTC不会容忍故意规避美国法律的行为。”CFTC主席Rostin Behnam表示。

(作者为《财经》记者)

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