以融资为杠杆进行内幕交易，水利部一副局长近日受到处罚

日期：2023年04月16日 09:43 浏览量：1

滕某军作为直接参与三峡集团混改方案的相关领导，不仅亲自进行内幕交易，其妻子陈某丽也参与了交易。根据证券监督管理委员会3月2日的行政处罚决定书，没收滕某军违法所得52.73万元

、罚款105.46万元；没收陈某丽违法所得31.07万元，并处62.15万元罚款。作为负责部门的“领导者”，直接进行内幕交易，根据国家发改委的批准进行混改试行方案

、中国长江三峡集团有限公司(以下简称三峡集团)、中国长江电力股份有限公司(以下简称长江电力) )为重庆长电联合能源有限责任公司(以下简称下简联能源)、重庆两江长兴电力有限公司(以下简称长兴电力) )上市的方案和路径进行了研究论证

推动重庆整个电器销售业务上市。 2018年9月12日，三峡集团主要负责人带队走访水利部主要负责人等，协调重庆输配电整体上市，并就三峡水利重组进行汇报，水利部表示支持。会后

，水利部要求水利部综合事业局负责三峡集团与水利部的合作。滕某军是综合事业局的副局长。 2018年10月26日，三峡集团副总经理张某明带领谢某、张某访问水利部

具体协调重庆输配电业务整体上市，水利部综合事业局主要负责人刘某杰参加。 2018年11月14日，长兴电力召开第一届董事会第十九次会议和2018年第十次临时股东大会

同意长兴电力参与联合能源重大资产重组。 2019年1月9日，张某明再次带队进入水利部综合事业局

、与该局刘某杰、副局长滕某军、新华水利控股有限公司(以下简称“新华水利”)董事长叶某桥等就推动重庆整个电器销售业务上市等进行了沟通，双方同意形成战略合作框架协议。 2019年1月10日

新华水利向水利部综合事业局提交《关于引进战略投资者解决“两厂”问题的请示》。 2019年1月11日至1月14日，滕某军、刘某杰先后对《关于引进战略投资者解决“两厂”问题的请示》发出批示

。 2019年1月24日，水利部综合事业局党组办公室向局党委委员、有关部门、单位发出召开党委会议的通知。 2019年1月25日，水利部综合事业局召开党委

同意水利部综合事业局与三峡集团签署《战略合作框架协议》，同意支持以三峡水利为平台实施“四网融合”。刘某杰、滕某军等参加了会议。 2019年1月28日

，水利部综合事业局向水利部报告了《关于引进战略投资者解决“两厂”问题的报告》。 2019年2月18日，长江电力谢某与水利部综合事业局在北京举行座谈，共同推进重组。

2019年2月20日，联合能源召开董事会，研讨会了公司整体上市的相关事宜，并提议召开股东大会。 2019年2月28日，联合能源召开股东大会，研究部署三峡水利重大资产重组

，要求各股东就Shuming hao123 @ QQ.com Shuming hao123 @ QQ.com Shuming hao123 @ QQ.com作出决策。与会者就合作前景、收购条件、交易协议主要条款等基本达成共识

。刘某(西藏源翰授权代表)、石某伟等参加了会议。 2019年2月28日至3月10日，联合能源和长兴电力的15家股东机构分别召开相关决策会议，讨论并同意签署重组意向书

石某伟等参加了相关会议。 2019年3月4日，水利部综合事业局与三峡集团签署战略合作框架协议。 2019年3月7日

，三峡水利董事胡某将《关于建议启动重庆地方电网整体上市的函》传真至叶某桥。 2019年3月8日，叶某桥向刘某杰、滕某军报告，并电话告知陈某娟、张某平办理停牌手续。

2019年3月9日，三峡水利披露了拟进行重大资产重组的停牌公告。公司拟通过发行股票等方式认购联合能源控制股、长兴电力100%股，同时拟向10名以下特定投资者非公开发行股票募集配套资金。

夫妻使用实名账户，大举融资2019年1月9日买入，三峡集团副总经理张某明将谢某、张某带到水利部综合事业局时，就推动重庆整个输配电业务上市和水利部所属水厂股合作进行了沟通

，滕某军参加会议时，他已经知道了内幕信息。随着交流的推进，他用自己的实名开户，用自己的手机号码开始了三峡水利的订单交易。根据处罚决定书

、滕某军参加2019年1月25日水利部综合事业局召开的党委，于当年1月27日，即大量购入“三峡水利”，复牌日将购入的“三峡水利”全部出售。 2019年2月27日、28日

、“滕某军”证券信用账户通过融资方式认购“三峡水利”431998股，通过证券方式认购“三峡水利”92800股，共认购524798股，成交金额480.96万元。 2019年3月25日

，滕某军将该信用账户拥有的“三峡水利”全部变卖。妻子陈某丽购买“三峡水利”的时间也与内幕信息的发展历程高度一致。

2019年1月24日，水利部综合事业局党组办公室下发召开党委会议的通知，“陈某丽”证券账户当日买入“三峡水利”60，100股。 1月25日水利部综合事业局召开党委

，水利部综合事业局同意与三峡集团签订《战略合作框架协议》，同日“陈某丽”证券账户认购“三峡水利”15000股； 1月28日，水利部综合事业局向水利部报告了《关于引进战略投资者解决“两厂”问题的报告》

，当天，“陈某丽”证券账户买入“三峡水利”34000股。 3个交易日，“陈某丽”证券账户累计买入109100股，内幕信息敏感期买入“三峡水利”169300股的比例为64.44%。

最终，证券监督管理委员会认定滕某军构成内幕交易，共损失158.19万元，妻子陈某丽罚损失93.22万元。第一财经作者：沈秋4

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