融资资料清单(融资资料清单模板)

日期：2023年07月10日 22:47 浏览量：1

EPC是指承包方受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工等实行全过程或若干阶段的总承包，并对其所承包工程的质量、安全、费用和进度进行负责。

对比过去，我国采用的设计与施工分离、施工总承包为主流的建筑模式，EPC模式作为国际通用模式，具有高效率、低成本等突出优势。

在了解EPC项目怎么做前，我们先来看看EPC的10种衍生模式有哪些？

EPC的10中衍生模式

1.F+EPC模式

F＋EPC模式是应业主及市场需求而派生出的一种新型项目管理模式，F为融资投资，F+EPC为融资 EPC，须为业主解决部分项目融资款，该模式是未来国际工程发展的一个极为重要的方向。

2.F+EPC+O模式

F+EPC+O为融资+EPC+运营，由承包商提供融资并负责运营的服务交钥匙模式。

3.EPC+O&M模式

承包人负责工程的设计、采购、施工，并在完成后继续负责运营、维护。

4.I+EPC模式

I+EPC为以投资为引领的工程总承包模式，是以投资为动力，设计为龙头，实现设计、生产、采购、施工一体化的全产业链建设管理。

5.PPP+EPC模式

PPP+EPC不是PPP的一种具体模式，而是在解决资金问题上融合社会资本，建设上采用EPC模式的组合。

该模式的优点主要在于：

政府和社会资本合作模式是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。

6.BOT+EPC模式

BOT（build-operate-transfer）即建设-经营-转让。是私营企业参与基础设施建设，向社会提供公共服务的一种方式。

BOT+EPC模式，即政府向某一企业（机构）颁布特许，允许其在一定时间内进行公共基础建设和运营，而企业（或机构）在公共基础建设过程中采用总承包施工模式施工，当特许期限结束后，企业（或机构）将该设施向政府移交。该模式的优点就在于政府能通过该融资方法，借助于一些资金雄厚、技术先进的企业（或机构）来完成基础设施的建设。

7.RD+EPC模式

RD+EPC为业主委托工程总承包模式。

8.EPCM模式

EPCM模式，即设计采购与施工管理(Engineering Procurement Construction Management)是指，承包商全权负责工程项目的设计和采购，并负责施工阶段的管理，这是一种目前在国际建筑业界通行的项目交付模式。同时，EPCM管理方还需要对项目的其他方面进行管理，如：设计、采购和施工阶段的进度，与相关部门的沟通，准备成本规划、成本估算和文件控制等。

由于它对工程承办企业的总包能力、综合能力，以及技术和管理水平的要求较高，而国内大多数施工企业在项目管理、技术创新、信息化建设上与国际水平还有一定的差距，因此EPCM模式在国内尚未得到普及和推广。

在EPCM模式下，业主提出投资的意图和要求后，把项目的可行性研究、勘察、设计、材料、设备采购以及全部工程的施工，都交给所选中的一家管理公司（EPCM管理方）负责实施；由EPCM管理方根据业主的要求，为业主选择、推荐最适合的分包商来协助完成项目，但其本身与分包商之间不存在合同关系，也无需承担合同与财政风险。

9.PMC+EPC模式

PMC（Project Management Contractor）是指项目管理承包。PMC是由业主通过合同聘请管理承包商作为业主的代表，对工程进行全面管理。对工程的整体规划、项目定义、工程招标、选择EPC承包商、工程监理、投料试车、考核验收等进行全面管理，并对设计、采购、施工过程的EPC承包商进行协调管理。EPC工程承包商按照与业主的合同约定，全面执行工程设计、采购、施工及试运行服务等工作。

目前，国外特别是西方国家的大型石化工程建设大多采用（PMC+EPC）管理模式。

10.IPMT+EPC+工程监理

“IPMT+EPC+工程监理”项目管理模式，为项目一体化管理模式。

IPMT是Integrated Project Management Team的缩写，直译为项目一体化管理组。通过这种新的项目管理模式，达到优化工程组织，确保安全，提高工程质量，减少投资费用，加快工程进度，有力推动石油化工重大工程建设项目实现又好又快的建设和投产。

“IPMT+EPC+工程监理”项目管理模式，是借鉴国外通用的(PMC+EPC)管理模式和国内流行的业主自营管理模式的特点，结合我国石油石化工程建设实际，在项目管理模式上的探索与创新，是国外先进工程管理理论与我国工程建设实践的结合。

EPC项目管理

在学习EPC项目管理方法，我们需要对EPC管理规定有基本的了解。

1.《工程总承包管理办法》出台

2019年12月，住建部联合发改委发布《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》（以下称工程总承包管理办法），推动了工程总承包的发展。

《工程总包管理办法》对工程总承包的定义、实施范围、企业资质等作出了相关规定。其中：

1）《工程总包管理办法》第三条规定“工程总承包是指承包单位按照与建设单位签订的合同，对工程设计、采购、施工或者设计、施工等阶段实行总承包，并对工程的质量、安全、工期和造价等全面负责的工程建设组织实施方式。”定义实质上指出了未来工程总承包的主要模式为EPC和DB两种。

2）《工程总包管理办法》规定工程总承包模式的适用范围为房屋建筑和市政基础设施项目的工程总承包活动，为交通、能源等其他行业主管部门在后续行业工程总承包政策制定留有了余地。

3）《工程总包管理办法》同时指出，工程总承包模式的项目适用性：建设内容明确、技术方案成熟的项目，适宜采用工程总承包方式。各省市随后也对工程总承包的项目类型进行划定，规定政府投资项目或国有企业投资项目应优先采用工程总承包方式，装配式建筑原则上采用工程总承包方式。

4）《工程总包管理办法》对承包单位资质也作出了要求，“工程总承包单位应当同时具有与工程规模相适应的工程设计资质和施工资质，或者由具有相应资质的设计单位和施工单位组成联合体。工程总承包单位不得是工程总承包项目的代建单位、项目管理单位、监理单位、造价咨询单位、招标代理单位。”这一项规定，推动了设计施工企业融合的政策导向。

5）《工程总包管理办法》对工程发包作出了严格规定，“建设工程主体部分的勘察、设计和建筑工程主体结构的施工均不能再行分包，只能由工程总承包单位自行实施或在联合体中根据各自的资质允许范围进行内部划分。”各省市对于工程总承包发包，基本上作出了统一规定：政府投资项目原则上应该在初步设计审批通过后进行发包。

6）《工程总包管理办法》规定“企业投资项目的工程总承包宜采用总价合同”，“政府投资项目的工程总承包应当合理确定合同价格形式，采用总价合同的，除合同约定可以调整的情形外，合同总价一般不予调整。”同时，为减少承包单位在实践中遇到的工程风险，保障承包单位的权益，《工程总包管理办法》第十五条规定：

“主要工程材料、设备、人工价格与招标时基期价相比，波动幅度超过合同约定幅度的部分”、

“因国家法律法规政策变化引起的合同价格的变化”、

“不可预见的地质条件造成的工程费用和工期的变化”、

“因建设单位原因产生的工程费用和工期的变化”、

“不可抗力造成的工程费用和工期的变化”

上述情况属于建设单位承担的风险范围，确立了基本的风险分配制度。为处于市场劣势地位的承包方在合同谈判和索赔中合理分配项目风险提供了依据，具有重要的现实意义。

7）《工程总包管理办法》第三章明确指出了工程总承包项目实施的重点，以及对项目管理的要求，工程总承包单位应当建立与工程总承包相适应的组织机构和管理制度，形成项目设计、采购、施工、试运行管理以及质量、安全、工期、造价、节约能源和生态环境保护管理等工程总承包综合管理能力，强调了“工程总承包单位应当设立项目管理机构，设置项目经理，配备相应管理人员，加强设计、采购与施工的协调，完善和优化设计，改进施工方案，实现对工程总承包项目的有效管理控制。”

2.EPC管理方法

EPC项目管理的核心是，正确处理发包人与承包人之间的关系。

目前，发包人（业主）对EPC总承包项目管理一般采取两种方式：即过程控制模式和事后监督模式。

1. 所谓过程控制模式是指，发包人(业主)聘请监理工程师监督总承包商“设计、采购、施工”的各个环节，并签发支付证书。发包人(业主)通过监理工程师各个环节的监督，介入对项目实施过程的管理。

2. 所谓事后监督模式是指，发包人(业主)一般不介入对项目实施过程的管理，但在竣工验收环节较为严格，通过严格的竣工验收对项目实施总过程进行事后监督。

但是，无论是过程控制模式，还是事后监督模式，发包人（业主）都无法直接、快速的了解项目的具体实施。